中原银行郑州分行持续提升 合规内控管理水平

为认真贯彻落实监管部门要求，深入贯彻总行“依法合规、从严治行”工作精神，增强员工合规风险防范意识，建设良好的合规文化，中原银行郑州分行自成立以来，积极主动营造“合规经营，稳健发展”的良好氛围，持续提升合规内控管理水平。

一是定期全面开展制度梳理和合规审查。坚持制度立行，2017年分行共开展制度梳理 160余项、新增30项、修订28项、废止13项，从制度上强化规范约束保障规章制度的质量和效力。坚持对经营管理活动事前、事中、事后各环节实施检查，抓实内外部检查与问题整改,组织开展岗位SOP风险控制点评估，全面夯实合规内控工作基础。

二是深入推进案件防控和员工行为管理。在全行范围内签订案件防控目标责任书，逐级落实案防责任，实行经营单位严重违规问题“一票否决制”，树立主动合规导向。组织开展专项治理系列活动和重要岗位、重点环节、行为异常员工的问题排查，深挖案件和员工“涉非”风险隐患。严把员工准入、退出关口，防止“带病流动”。

三是强化员工合规理念和合规技能教育。持续开展新入职员工合规操作与案件防控培训，要求员工将合规文化“内化于心，外化于形”，加强自我管束，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷。以“提升业务技能、增强合规意识”为宗旨，持续开展员合规技能大练兵，强化了员工合规执行和职业素养，牢筑合规发展的基石，促进各项业务稳步健康发展。

四是持续强化风险三道防线建设。加强合规审计同风险条线、监察保卫的协同联动，加大违规问责力度，持续保持高压态势。紧盯关键制度、关键岗位和关键人员，组织开展对抵(质)押授信、反洗钱业务、履职情况、制度执行情况等重要风险点的审计调查和回头看，切实发挥审计第三道防线的监督功能，及时消除风险隐患。